运营商财经网 赵鑫雨/文

前不久，银河证券发布了2024年年度报告，引发关注。运营商财经网通过梳理其年报发现，在2024年期间，银河证券曾被监管点名六次。

2024年期间，银河证券及其子公司银河金汇，均因私募资产管理业务被多次点名。

首先，银河证券在1月因公司在开展私募基金产品相关业务过程中存在“代销准入不审慎、托管人履职尽责存在瑕疵、分支机构管理不到位”等问题，被北京证监局警示。之后在12月，银河证券又因开展私募基金产品相关业务过程两项问题，被再次警示。

除此之外，银河证券的子公司银河金汇还曾因私募资产管理业务被监管两次点名。7月，银河金汇因在开展上述业务过程中存在刚性兑付、内部制度不健全、投资者适当性管理不足等问题，被深圳证监局要求责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案三个月。之后，在12月，该子公司又因旗下四只产品存在变相规避限售期规定的情形，被北京证监局警示。

不仅如此，银河证券除了收到上述警示函外，还曾因其他业务被监管三次点名。先是在2月，银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”被罚款159万元。之后在4月，该公司因在开展场外期权及股票质押业务过程中存在问题，被北京证监局警示。在10月，银河证券因投行业务、合规管理方面的问题，被证监会要求责令整改。

值得一提的是，银河证券2024年虽然出现了合规问题，但其营收和净利均有所增长。据其年报显示，在2024年该公司的营业收入达到354.71亿元，同比增长5.43%；归属于母公司股东的净利润约为100.31亿元，同比增长27.31%。

据天眼查显示，银河证券的总裁是薛军，不知他对上述情况怎么看？